广发上证科创板成长交游型洞开式指数证 券投资基金发起式集结基金更新的招募说           明书     基金管制东谈主：广发基金管制有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       时期：二〇二五年一月 【报复指示】   本基金管制东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。   基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的保证。   基金管制东谈主依照恪称职责、淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 下简称“广发上证科创板成长 ETF”）的集结基金，基金财产以障碍或顺利的方式投资于标 的指数成份股及备选成份股。为密致追踪功绩比拟基准阐发，本基金投资于宗旨 ETF 的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因此，恒久来看，本基金具有 与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征，净值会跟着标的指数和 广发上证科创板成长 ETF 净值的变化而波动。   本基金为 ETF 集结基金，宗旨 ETF 为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金与宗旨 ETF 在投资方法、交游方式和功绩阐发等方面存在着接洽和区别。本基金 对宗旨 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%，投资标 的单一且过分辘集有可能会给本基金带来风险，且宗旨 ETF 濒临的风险可能顺利或障碍成为 本基金的风险。   本基金为指数基金，其特定风险包括标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标 的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、 追踪纰缪逼迫未达约定宗旨的风险、标的指数变更的风险、标的指数值计较出错的风险、成 份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退市时的应付风险、指数编制机构住手服务 的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还濒临投资特定品种（包括 股指期货、国债期货、股票期权、资产支捏证券、存托凭证等）的稀奇风险、本基金法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   本基金基金合同成功满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止；基金合同成功满三年后不时存续的，贯串五十个作事日出现基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金管制东谈主应当隔断基金合同，并按照 基金合同的约定规范进行清理，不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资者将濒临触 及上述事件导致基金合同隔断的风险。   本基金的标的指数为上证科创板成长指数（指数代码：000690）。上证科创板成长指数由 中证指数有限公司编制，反应科创板具有高成长特征的上市公司证券的全体阐发。   （1）编制有计算   指数称呼：上证科创板成长指数   指数简称：科创成长   指数代码：000690   该指数以为 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   ①样本空间   指数样本空间由知足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   - 上市时期突出 6 个月，除非上市以翌日均总市值名次在科创板商场前 5 位且上市时期 突出 3 个月；   - 非退市风险警示证券。   ②选样方法   - 对于样本空间内适宜可投资性筛选条件的证券，鉴别计较如下目的：最新季度营收 TTM 环比增长率、最新季度扣非净利润 TTM 环比增长率、夙昔 12 个季度营收 TTM 环比增长率平均、 夙昔 12 个季度扣非净利润 TTM 环比增长率、夙昔 12 个季度营收 TTM 环比增长率回想得到的 增长趋势。   - 将上述目的经过极值和规范化处理后得分相加手脚详细得分，按照详细得分由高到低 名次，录取名次前 50 的证券手脚指数样本。   指数计较公式为：   陈诉期指数＝（陈诉期样本的调整市值/除数）×1000   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计较方法、除 数修正方法参见计较与治愈驯顺。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不突出 10%。   ①按时调整   指数样本每季度调整一次，样本调整实施时期鉴别为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第 二个星期五的下一交游日。   权重因子随样本按时调整而调整，调整时期与指数样本按时调整实施时期相通。不才一 个按时调整日前，权重因子一般固定不变。   ②临时调整   特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与治愈驯顺处理。   （2）标的指数信息查询道路   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的详细信息。 金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以 1 元启动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元 启动面值的风险。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自满”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行 投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、                       《基金合同》、                             《基金居品府上纲要》，自主 判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成本基金功绩阐发的保证。 内容截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日 为 2024 年 6 月 19 日，关系财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日（本陈诉中财务 数据未经审计）。                             目   录                 第一部分    前言   《广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金招募说 明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》      （以下简称“《基金法》”）、                   《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                    （以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简 称“《销售办法》”）、           《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》                              （以下简称“《信息 走漏办法》”）、        《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》                               （以下简称“《流 动性风险管制轨则》”）、            《公开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》 （以下简称“《指数基金诱惑》”）、《证券投资基金信息走漏内容与步地准则第 5 号招募说明书的内容与步地>》以及《广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资 基金发起式集结基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性讲明或紧要遗漏， 并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律职责。   广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金（以下简 称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募的。本基金管 理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同至极他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金发起式集结基金招募说明书》至极更新 基金合同》及对该基金合同的任何灵验更正和补充 洞开式指数证券投资基金发起式集结基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 集结基金基金居品府上纲要》至极更新 集结基金基金份额发售公告》 行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的更正     《流动性风险管制轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其频频作念出的更正 开召募证券投资基金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》及颁布机关对其频频作念出的更正 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关系政府部门批准栽培并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及相干法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调整、非交游过户、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主顽强了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 受广发基金管制有限公司寄托办理登记业务的机构 额余额至极变动情况的账户 申购、赎回、调整、非交游过户、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月        《业务功令》：指《广发基金管制有限公司洞开式基金业务功令》，是表率基金管制东谈主 所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东谈主和投资东谈主共同着力 份额的步履 份额的步履 基金份额兑换为现款的步履 恳求将其捏有基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额调整为基金管制东谈主管制的其他基金基金 份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调整中转入恳求份额总额后的余额） 突出上一洞开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款至极他资产的价值总和 额总额 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 密致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，接收洞开式运作方式的基金， 简称“集结基金” 科创板成长 ETF） 至极异日可能发生的变更 置清理，目的在于灵验紧闭并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃商场价钱且接收估值技能仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、畅达受限的新股及非公设备行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让 或交游的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额且捏有期限不少于三年的证券投资 基金 有资金、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中照章具有基金司理阅历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员，下 同）等东谈主员的资金 限不少于三年的基金管制东谈主的推进、基金管制东谈主、基金管制东谈主高档管制东谈主员或基金司理等东谈主 员 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务      以上释义中波及法律法例的内容，法律法例更正后，如适用本基金，相干内容以更正后 法律法例为准。                           第三部分       基金管制东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇融合客服热线：95105828                推进称呼                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          点燃通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融改进投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和调动委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和调动委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司作事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国外资产管制有限 公司董事会主席、广州投资照管人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司作事，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任点燃通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，点燃通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉点燃技能服 务有限公司总司理，点燃通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德顽强银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 蓄意照管有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金国外股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：孤立董事，博士，教化、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）扩充事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国外保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤立董事，博士，教化，现任浙大城市学院法学院教化，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教化、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教化，宁波大学法学院教化。      姚海鑫先生：孤立董事，博士，教化，现任辽宁大学新华国外商学院教化，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展蓄意处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计算处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司商场拓展部副总经 理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息技能部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技能部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销管制部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国外资产管制有限公司董事会主席、广州投资照管人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司作事，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团商场部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司作事， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、详细管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司作事，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司作事，历任广发基金管制有限公司研究员、机 构答理部副总司理、蓄意发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国外资产管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司作事，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司作事，历 任广发基金管制有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司作事。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与改进业务部总司理。   罗国庆先生，经济学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管制有限公 司指数投资部副总司理、广发中证传媒交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 12 月 27 日起任职)、广发中证传媒交游型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理(自 金基金司理(自 2021 年 7 月 7 日起任职)、广发国证新动力车电板交游型洞开式指数证券投资基 金发起式集结基金基金司理(自 2021 年 8 月 16 日起任职)、广发中证 1000 交游型洞开式指数证 券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 28 日起任职)、广发中证国新央企推进答复交游型洞开式 指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 24 日起任职)、广发上证科创板成长交游型洞开式 指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 8 月 23 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 11 月 10 日起任职)、广发上证科创板成长交 易型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理(自 2023 年 11 月 16 日起任职)、广发中 证国新央企推进答复交游型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理(自 2023 年 11 月 24 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式集结 基金基金司理(自 2024 年 1 月 30 日起任职)、广发中证 1000 交游型洞开式指数证券投资基金联 接基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发恒指港股通交游型洞开式指数证券投资基金 基金司理(自 2024 年 10 月 24 日起任职)、广发中证 A100 交游型洞开式指数证券投资基金发起 式集结基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发中证 A500 交游型洞开式指数证券投 资基金基金司理(自 2024 年 11 月 11 日起任职)。曾任深圳证券信息有限公司研究员，华富基金 管制有限公司居品假想研究员，广发基金管制有限公司居品司理及量化研究员，广发深证 100 指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 5 月 25 日)、广发中证医疗指 数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 8 月 25 日)、广发中证 800 交游 型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 4 月 13 日至 2020 年 11 月 30 日)、广发中证全 指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 7 月 31 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发 中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 9 月 13 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 11 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 5 月 26 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 8 月 26 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证沪港深科技龙头交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 起式集结基金基金司理(自 2021 年 8 月 25 日至 2023 年 7 月 25 日)、广发国证半导体芯片交游 型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证 发国证半导体芯片交游型洞开式指数证券投资基金集结基金基金司理(自 2021 年 8 月 9 日至    基金管制东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金管制东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；    四、基金管制东谈主和基金司理的承诺 的关系轨则，建立健全里面逼迫轨制，遴选灵验措施，驻防违反现行灵验的关系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关系轨则的步履发生。                      《基金法》及关系法律法例，建立健全的里面控 制轨制，遴选灵验措施，驻防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会梗阻的其他步履。 法例及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）畸形毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、阻挠、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职责、滥用权柄；   （7）违反现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系轨则，泄漏在 任职时间明察的关系证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算等 信息；   （8）违反证券交游场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，侵犯商场递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中畸形含有虚伪、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会梗阻的步履。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方至极代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系轨则，泄漏 在职职时间明察的关系证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交游至极他举止。   五、基金管制东谈主的里面逼迫轨制   基金管制东谈主的里面逼迫轨制包括里面逼迫大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。   里面逼迫大纲是对公司功令轨则的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统治和 带领。里面逼迫大纲明确了里面逼迫宗旨和原则、里面逼迫组织体系、里面逼迫轨制体系、内 部逼迫环境、里面逼迫措施等。基本管制轨制包括风险逼迫轨制、基金投资管制轨制、基金绩 效评估侦探轨制、辘集交游轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息系统管制轨制、职工保 密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭确立、作事要求、业务经由等的具体说明。   根据基金管制业务的特质，公司栽培措施递进、权责融合、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺着力，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立报复业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤立于其他部门和业务举止，对里面逼迫轨制的扩充 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                          第四部分    基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    栽培日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接收国外管帐 规范上市的公司。2006 年 9 月又成功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股 票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。逼迫 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、居品研发团 队、风险管制团队、系统与数据团队、形貌支捏团队、运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券 投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正经办 理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和改进精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，勤勉于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为诱惑，以“值得信托的大家、贴心折务的管家、让价值 捏续增多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以改进的“服务居品化”为方法论，全地点助 力资管机构已毕可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不停改进托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务规范，首家发布私募 基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，成功托管 国内第一只券商蚁集资产管制计算、第一只 FOF、第一只信托资金计算、第一只股权私募基 金、第一家已毕货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，已毕从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不停普及,连年来取得业内各类奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改进 “十佳金融居品改进奖”； 中国资产管制“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改进“十 佳金融居品改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”有计算一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双普及”金点子有计算二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场清理所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 商场托管业务商场改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、扩充董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行作事，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相工作宜之授权代 表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联耗费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险逼迫部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教学，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等领域有真切的研究和丰富的实务教学。   三、基金托管业务谋划情况   逼迫 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面逼迫轨制   招商银行确保托管业务严格着力国度关系法律法例和行业监管轨制，坚捏遵法谋划、规 范运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，堤防和化解谋划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、摒弃隐患， 保证业务稳健运行的风险逼迫轨制，确保托管业务信息信得过、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面逼迫及风险堤防体系：   一级里面逼迫及风险堤防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行辞让和逼迫；总行 风险管制部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及管制 建议。   二级里面逼迫及风险堤防是招商银行资产托管部栽培风险合规管制相干团队，负责部门 里面风险辞让和逼迫，实时发现里面逼迫颓势，建议整改有计算，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室陈诉。   三级里面逼迫及风险堤防是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵循内逼迫衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面逼迫隐蔽各项业务过程和操作门径、隐蔽所有团队和岗亭，并由 一齐东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以堤防风险、审慎谋划 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤立，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面逼迫的查验、评价部门孤立于里面逼迫的 建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面逼迫灵验性包含里面逼迫假想的灵验性、里面逼迫扩充的灵验性。 里面逼迫假想的灵验性是指里面逼迫的假想隐蔽了所有应宽恕的报复风险，且假想的风险应 对措施适合。里面逼迫扩充的灵验性是指里面逼迫或者按照假想要求严格灵验扩充。   （5）适宜性原则。里面逼迫适宜招商银行托管业务风险管制的需要，并或者跟着托管业 务谋划策略、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公阵势与我行其他业务阵势紧闭，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险堤防的目的。   （7）报复性原则。里面逼迫在已毕全面逼迫的基础上，宽恕报复托管业务报复事项和高 风险门径。   （8）制衡性原则。里面逼迫或者已毕在托管组织体系、机构确立、权责分拨及业务经由 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、居品受理、管帐 核算、资金清理、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本轨则、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构端倪显着、管制要求明 确，知足风险管制全隐蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险逼迫。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，接收加密、直连方式传输数据，数据扩充他乡实时备份，所有的业务信息须经过严 格的授权方能进行拜访。   （3）客户府优势险逼迫。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格保 密，除法律法例和其他关系轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主闪现。   （4）信息技能系统风险逼迫。招商银行对信息技能系统机房、权限管制实行双东谈主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，所有电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技能系统遴选 两地三中心的济急备份管制措施等，保证信息技能系统的安全。   （5）东谈主力资源逼迫。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管制。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》等关系 法律法例的轨则及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送 的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝扩充，独立即文书基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交游规范一经成功的投资指示违反法律、行政法例和 其他关系轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面款式文书基金管制东谈主进行整改，整改的 时限应适宜法律法例及基金合同允许的调整期限。基金管制东谈主收到文书后应实时查对阐发并 以书面款式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                              第五部分   相干服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金管制有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售相工作宜的问询、洞开式基金的投资照管及投诉 等。      基金管制东谈主可根据关系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相干业务时，请遵循各销售机构 业务功令与操作经由。      二、 注册登记东谈主      称呼：广发基金管制有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国外广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      接洽东谈主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律看法书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智 接洽东谈主：邓传远 四、 审计基金资产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊无为合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 扩充事务合伙东谈主：邹俊 接洽东谈主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册管帐师：叶云晖、叶凯韵                      第六部分    基金的召募   基金管制东谈主按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制 办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险管制轨则》、基金合同至极他关系轨则召募本基金，并于 2023 年 9 月 18 日经中国证 监会证监许可20232236 号文准予召募注册。   本基金为契约型洞开式基金，基金存续期为不按时。   本基金自 2023 年 11 月 1 日至 2023 年 11 月 14 日止进行发售。本基金召募对象为适宜法 律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。   本基金的宗旨 ETF 是广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金（简称广发上 证科创板成长 ETF）。   本基金为广发上证科创板成长 ETF 的集结基金，二者既有接洽也有区别：   （1）在投资方法方面，宗旨 ETF 顺利投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金 则遴选障碍的方法，通过将绝大部分基金财产投资于宗旨 ETF，已毕对功绩比拟基准的密致 追踪。   （2）在交游方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所商场买卖宗旨 ETF，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎宗旨 ETF；而本基金则像无为的 洞开式基金一样，通过基金管制东谈主及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与宗旨 ETF 功绩阐发可能出现互异。可能激勉互异的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。宗旨 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可将一齐或接近 一齐的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金手脚无为的洞开式基金，每 个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。宗旨 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎的方式， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                  第七部分   基金合同的成功   一、   基金合同的成功   本基金基金合同已于 2023 年 11 月 16 日成功，自该日起，本基金管制东谈主正经着手管制本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资金数额   《基金合同》成功满三年后不时存续的，贯串 20 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目活气 续 50 个作事日出现上述情形的，基金管制东谈主应当隔断基金合同，并按照基金合同的约定规范 进行清理，不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   三、   基金的自动隔断   本基金基金合同成功满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额捏有东谈主大会审议决定。若届时的法律法例或证监会轨则发生变化， 上述隔断轨则被取消、转变或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会轨则 扩充。             第八部分   基金份额的申购、赎回与调整   一、   申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平常交游日的交游时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券交游商场或证券交游所交游时期变更或其他特殊情况， 基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东谈主可根据试验情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购着手公告中轨则。   基金管制东谈主自基金合同成功之日起不突出 3 个月着手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回着手公告中轨则。   在确定申购着手与赎回着手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的着手时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调整恳求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到公谈对待。      基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规 则着手实施前依照《信息走漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。      四、   申购与赎回的数额限制 币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 招募说明书或相干公告。 书或相干公告。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金范畴给予逼迫。具体见基金管制东谈主相干公告。 赎回份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息走漏办法》的关系轨则在轨则媒 介上公告。      五、   申购与赎回的规范      投资东谈主必须根据销售机构轨则的规范，在洞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购恳求成立； 基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成功。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回恳求成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资者赎回恳求成功后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金管制东谈主应以交游时期扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回恳求日 (T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提交的 灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查 询恳求的阐发情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成功，而仅代表销售机构如实 吸收到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相干权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不成功，则申 购款项退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，基金管制东谈主或登记机构可根据相干业务功令，对上述业务办 理时期进行调整，本基金管制东谈主将于调整实施前按照关系轨则给予公告。   六、   申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额对申购确立级差费率。投资者在一天之内如若有多笔申购，适用费率按单笔分 别计较。本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普 通投资者实施隔离的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金管制东谈主发布的相干 公告。   具体费率如下：             申购金额（M）                申购费率             M               M≥500 万元              每笔 1,000 元      基金销售机构不错根据自身情况对销售用度实行一定的优惠，具体以试验收取为准。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金 A 类基金份额的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额捏有时期的增多而递减，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中对捏续捏有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：      A 类基金份额赎回费如下：                  捏有期限（N）          赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0      C 类基金份额赎回费如下：                   捏有期限（N）         赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0 调整收费方式，基金管制东谈主依照关系轨则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办 法》关系轨则在轨则媒介上公告。 金估值的公谈性，具体处理原则与操作表率遵循相干法律法例以及监管部门、自律功令的规 定。 骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计算。针对基金投资者按时和不按时地 开展基金促销举止。在基金促销举止时间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管制 东谈主不错适合调低基金申购费率、赎回费率、调整费率和销售服务费率。    七、   申购份额与赎回金额的计较方式    本基金接收“金额申购”方式，申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较。    （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，申购份额的计较方法为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度=申购金额-净申购金额    或，申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某无为投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元    申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元    申购份额=9,881.42/1.0500=9410.88 份    即：无为投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资东谈主遴荐申购 C 类基金份额，申购份额的计较方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金接收“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较 公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额捏有期限 6 天，对应赎回费率为 1.50%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元   赎回用度=110,000.00×1.50%=1650 元   净赎回金额=110,000.00－1650=108,350.00 元   即：投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，                             份额捏有期限 6 天，对应赎回费率 1.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108,350.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴别计较基金份额净值。 计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该类别基金份 额的余额总额。   本基金各类基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内走漏。遇特殊情况，经履行适合规范，不错适合蔓延计较或走漏。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较 结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度。上述 计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。      九、   断绝或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。 值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当暂 停接受基金申购恳求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 金申购的情形。      发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定断绝或 暂停接受投资者的申购恳求时，基金管制东谈主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公 告。如若投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摒弃时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。      十、   暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 恳求或减慢支付赎回款项。 值。 接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平常运行。      发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项时， 基金管制东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管制东谈主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份 额捏有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予销毁。在暂停赎回的情况消 除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。      十一、 大都赎回的情形及处理方式      若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调整中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调整中转入恳求份额总额后的余额）突出前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。      当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有才智支付投资东谈主的一齐赎回恳求时，按平常赎回程 序扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的一齐赎回恳求有困难或觉得因支付 投资东谈主的一齐赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延 期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消 赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日不时赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被销毁。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回恳求突出上一洞开日基金总份 额 20%的，基金管制东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主突出该比例以上的赎回恳求实施缓期办 理（基金份额捏有东谈主可在提交赎回恳求时遴荐将当日未获办理部分给予销毁）。对该单个基金 份额捏有东谈主未突出上一洞开日基金总份额 20%的赎回恳求与其他账户赎回恳求，应当按照其 恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时遴荐将当日未获办理部分给予销毁外，蔓延至下 一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。依照上述轨则转入下一个洞开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一齐赎回为止。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管制东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得突出   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额捏有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 公告。 迟于从头洞开日在轨则媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告，也不错根据试验情况在暂停 公告中明确从头洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十三、 基金的调整   基金管制东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主管 理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，相干功令由基金管制东谈主届 时根据相干法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相干机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管制东谈主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、适宜法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据成功司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于适宜条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的规范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的规范收取转托管费。   十七、 按时定额投资计算   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资计算，具体功令由基金管制东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理按时定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资计算最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   如相干法律法例允许基金管制东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主 将制定和实施相应的业务功令。   十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“基金的侧袋机制” 部分的轨则或相干公告。                   第九部分    基金的投资   一、   投资宗旨   本基金主要通过投资于宗旨 ETF，密致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪 最小化。   二、   投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。此外，为更 好地已毕投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板至极他国内照章发 行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币市 场器用、金融繁衍器用（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监 会允许本基金投资的其他金融器用（但须适宜中国证监会的相干轨则）。本基金的宗旨 ETF 为广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金。   本基金可根据相干法律法例的轨则参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管制东谈主在履行适合规范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不 低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合规范后， 不错作念出相应调整。   三、   投资策略   本基金为 ETF 集结基金，主要通过投资于宗旨 ETF 已毕对标的指数的密致追踪。本基金 力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值逼迫在 0.35%以内， 年化追踪纰缪逼迫在 4%以内。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日 在一年以内的政府债券。为更好地已毕投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括科创 板、创业板至极他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券、债券回购、股指 期货、国债期货、股票期权、资产支捏证券、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许 本基金投资的其他金融器用，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪 标的指数。   本基金将根据商场的试验情况，适合调整基金资产在各类资产上的配置比例，以保证对 标的指数的灵验追踪。   （二）宗旨 ETF 投资策略   本基金在详细辩论合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定接收申赎的方式或证 券交游所场内交游的方式进行宗旨 ETF 的买卖。本基金还可限定参与宗旨 ETF 基金份额交游 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当宗旨 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更 或调整，本基金也将作相应的变更或调整。   本基金将根据洞开日申购和赎回情况，决定投资宗旨 ETF 的时期和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购范畴及仓位情况，决定股票组合的构建、宗旨 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回范畴及仓位情况，决定宗旨 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，联结研究判断和基金组合的构建情况，接收被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪纰缪最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场因素的限制，基金管制东谈主 不错根据商场情况，联结教学判断，对股票组合管制进行适合变通和调整，以更密致的追踪 标的指数。   （1）按时调整   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的按时 追踪调整。   （2）不按时调整   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，联结成份股基本面情况、流 动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调整，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当遵守居品定位，适宜投资宗旨、 投资策略、 追踪纰缪等要求，具有充分的投资依据，并履行基金管制东谈主里面决策规范。   （四）存托凭证投资策略   为更好地已毕投资宗旨，本基金可投资存托凭证。基金管制东谈主将在详细辩论预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，联结对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券投资的 主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。   （六）金融繁衍品投资策略   为更好地已毕投资宗旨，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相干的繁衍器用。 本基金将根据风险管制的原则，主要遴荐流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、 镌汰交游成本、缩小追踪纰缪，而非用于投契或用作杠杆器用放大基金的投资。   本基金参与国债期货投资是为了灵验逼迫债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为目的，限定运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过 程中，基金管制东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分辩论国债期货的收 益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，镌汰投 资组合的全体风险。   本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分辩论股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与股票期权投资。    （七）资产支捏证券投资策略    本基金将重心对商场利率、刊行条件、支捏资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并缓助数目化订价模子，评估 资产支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    （八）参与转融通证券出借业务策略    为更好地已毕投资宗旨，在加强风险堤防并着力审慎性原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要参与转融通证券出借业务。       四、   功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准为：上证科创板成长指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后） ×5%    异日若出现标的指数不适宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形发 生之日起十个作事日内向中国证监会陈诉并建议处置有计算，如更换基金标的指数、调整运作 方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有计算确按时期，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则赈济基金投 资运作。       五、   风险收益特征    本基金为 ETF 集结基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。       六、   组合限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交游的，应当适宜下列投资限制：   在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 突出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指宗旨 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日 终，捏有的卖出股指期货合约价值不得突出基金捏有的股票及宗旨 ETF 总市值的 20%；在职 何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净 值的 20%；本基金所捏有的股票和买入、卖出股指期货合约价值推测（轧差计较）应当适宜 基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （4）本基金参与国债期货交游的，应当适宜下列投资限制：   本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券总市值的 30%； 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，推测（轧差计较）应当适宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （5）本基金参与股票期权交游的，应当适宜下列风险逼迫目的要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值 不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适宜以下限制：出借证券资产不得突出基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与 出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 计较；   （7）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净值 的 10％；   （8）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （9）本基金捏有的消灭（指消灭信用级别）资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏 证券范畴的 10％；   （10）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于消灭原始权益东谈主的各类资产支捏证券，不得 突出其各类资产支捏证券推测范畴的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券时间，如若其信用品级下降、不再适宜投资规范，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （12）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得突出该基金资产净值的 15%。 因期货商场波动、证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基 金不适宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游 的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （11）、               （13）、                   （14）条文定的情形外，因证券商场波动、期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管制 东谈主之外的因素致使基金投资比例不适宜上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日 内进行调整。   因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资 不适宜第（6）项轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不隔断阐发出借 证券。基金捏有证券的捏有期计较不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作目的计 算范围。   基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的 关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起着手。   七、    梗阻步履   为治愈基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除宗旨 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱至极他不正直的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则梗阻的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主至极控股推进、试验逼迫东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则，堤防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。相干交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   八、    法律法例或监管部门取消上述组合限制、梗阻步履轨则或从事关联交游的条件和 要求，本基金可不受相干限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、梗阻步履轨则或从事 关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一 致，基金管制东谈主在履行适合规范后可依据法律法例或监管部门轨则顺利对基金合同进行变更。   九、    宗旨 ETF 发生相干变更情形时的处理  宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的集结基金变更为顺利投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管制东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本 基金将本着治愈投资者正当权益的原则，录取其他合适的指数手脚标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东谈主另行公告。  （1）宗旨 ETF 交游方式发生紧要变更致使本基金的投资策略难以已毕；   （2）宗旨 ETF 隔断上市；   （3）宗旨 ETF 基金合同隔断；   （4）宗旨 ETF 的基金管制东谈主发生变更（但变更后本基金与宗旨 ETF 的基金管制东谈主相通 的除外）。   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且不时投资于该宗旨 ETF。若宗旨 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更宗旨 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额捏有东谈主 可出席宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议通过变 更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该宗旨 ETF 的集结基金。   十、    基金管制东谈主代表基金利用推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   十一、 基金的融资业务   本基金不错按照监管机构的关系轨则参与融资等相干业务，参与范围和比例、信息走漏、 风险逼迫及估值核算等应适宜监管机构的关系轨则。   十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的轨则。   十三、 基金投资组合陈诉  广发基金管制有限公司董事会及董事保证本陈诉所载府上不存在虚伪记录、误导性讲明 或紧要遗漏，并对本陈诉内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。  基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务目的、净值阐发和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性 讲明或者紧要遗漏。  本投资组合陈诉所载数据逼迫 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序号        形貌      金额（元）            占基金总资产的比例（％）      其中：无为股                    -                -           存托凭证                 -                -      其中：债券            202,691.23             0.47      资产支捏证券                    -                -      其中：买断式回购      的买入返售金融资                  -                -      产      银行入款和结算备      付金推测                                                               占基金                     基金   运作方                                  资产净 序号        基金称呼                       管制东谈主        公允价值                     类型     式                                  值比例                                                               （%）       广发上证科创板成长交游                     股票   交游型       广发基金管                     型    洞开式       理有限公司               金      (1)陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈诉期末未捏有境内股票。      (2)陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未捏有通过港股通投资的股票。       本基金本陈诉期末未捏有股票。                                             占基金资产净值比 序号         债券品种         公允价值（元）                                               例（％）         其中：政策性金融债                       -               -                                                              占基金资 序号    债券代码      债券称呼       数目(张)              公允价值           产净值比                                                               例(％)     本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。     本基金本陈诉期末未捏有贵金属。     本基金本陈诉期末未捏有权证。     （1）本基金本陈诉期末未捏有股指期货。     （2）本基金本陈诉期内未进行股指期货交游。     （1）本基金本陈诉期末未捏有国债期货。     （2）本基金本陈诉期内未进行国债期货交游。   (1)陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案观看，陈诉编制日 前一年内未受到公开谴责、处罚。   (2)本基金本陈诉期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备 选股票库的情况。   (3)其他资产组成    序号         称呼             金额（元）   (4)陈诉期末捏有的处于转股期的可调整债券明细   本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可调整债券。   (5)陈诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   本基金本陈诉期末未捏有股票。                            第十部分      基金的功绩    本基金管制东谈主依照恪称职责、淳厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐发。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    一 、本陈诉期基金份额净值增长率至极与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟            净值增长                          基准收益    阶段                 率规范差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率规范差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同成功起        -13.74%    1.98%   -15.34%    2.03%    1.60%   -0.05% 于今                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟            净值增长                          基准收益    阶段                 率规范差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率规范差                        ②        率③                                           ④              -4.65%    1.10%    -6.74%    1.19%    2.09%   -0.09% 自基金合 同成功起        -13.84%     1.98%   -15.34%      2.03%     1.50%   -0.05% 于今    二、自基金合同成功以来基金累计份额净值增长率变动至极与同期功绩比拟基准收益率 变动的比拟            广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金              累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                       (2023 年 11 月 16 日至 2024 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同成功日历为 2023 年 11 月 16 日，至走漏时点未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同成功后 6 个月，至走漏时点本基金仍处于建仓期。                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以至极他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章销毁或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽宥产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。               第十二部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的交游场所的交游日以及国度法律法例轨则需要对外走漏 基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债 券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业管帐准则》、监 管部门关系轨则。   （一）对存在活跃商场且或者获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接收最近交游日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价弗成信得过反应公允价值的， 应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征辩论。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接收在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。接收估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的宗旨 ETF 份额以宗旨 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交游所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种， 录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）交游所上市交游的公设备行的可调整债券等有活跃商场的含转股权的债券，实行全 价交游的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交游的债券录取估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接收估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消灭股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票，接收估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公设备 行股票时公司推进公设备售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关系轨则确定公 允价值；   （4）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接收在当前情况 下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间商场上含权的固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。      对寰宇银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接收在当 前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。 间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不确定性的相干指示。 基金管制东谈主在与托管东谈主协商一致后，可接收价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价 值。 境未发生紧要变化的，接收最近交游日结算价估值。 值。 值的公谈性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。      如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及相干法 律法例的轨则或者未能充分治愈基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。      根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   五、估值规范 基金份额的余额总额计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按轨则走漏。 轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   六、估值过错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为该类 基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶变成估值过错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该 估值过错遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错职责方应实时和解各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估值过错职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值过错职责方一经积极和解，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值过错职责方应付更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。      （2）估值过错的职责方对关系当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对估 值过错的关系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责 任方仍应付估值过错负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若取得欠妥 得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加 上一经取得的欠妥得利返还的总和突出其试验损失的差额部分支付给估值过错职责方。      （4）估值过错调整接收尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。      估值过错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定估 值过错的职责方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；      （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向关系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值计较出现过错时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）任一类过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；任一类过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当 公告。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损失需要进行补偿时，基金 管制东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行补偿：      ①本基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金管制东谈主的建议扩充，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 捏有东谈主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进度各自承担相应的职责。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值计较过错而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个洞开日交游扫尾后计较当日的基金资产 净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核 阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 误处理； 东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该过错的， 由此变成的基金资产估值过错，基金管制东谈主和基金托管东谈主奉命补偿职责。但基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当积极遴选必要的措施缩小或摒弃由此变成的影响。                   第十三部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指逼迫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的 孰低数。      三、收益分拨原则 体分拨有计算以公告为准。若《基金合同》成功活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不 同；      在对捏有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金 收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会。      四、收益分拨有计算      基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额、分拨方式等内容。      五、收益分拨有计算实在定、公告与实施      本基金收益分拨有计算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的关系轨则在轨则媒介公告。法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 扩充。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额捏有东谈主。                    第十四部分    基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金隔断清理时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取管制费。本基金管制费按前一日基金资 产净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值－前一日所捏有宗旨 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管制东谈主的基金行销告徒然、促销举止费、 基金份额捏有东谈主服务费等。      销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应契约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的形貌      下列用度不列入基金用度： 失；   四、    实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但基金管制东谈主不得就侧袋账户资产收 取管制费。   五、    基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的轨则代扣代缴。                第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：如若《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照关系轨则编制基金管帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息走漏办法》的关系轨则在轨则媒介公告。               第十六部分    基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险 管制轨则》、《基金合同》至极他关系轨则。相干法律对信息走漏的方式、登载媒介、报备方 式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予走漏的基金信息通过适宜 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息走漏办法》轨则的互联网 网站（以下简称轨则网站）等媒介走漏，并保证投资者或者按照基金合同约定的时期和方式 查阅或者复制公开走漏的信息府上。   轨则网站包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站。轨则 网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应接收汉文文本。如同期接收外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息接收阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲要 东谈主大会召开的功令及具体规范，说明基金居品的脾性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息走漏及基金份额捏有东谈主服务等 内容。   《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募说明书，并登载在轨则网站上；发生其他变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》成功后，基金居品府上纲要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三 个作事日内，更新基金居品府上纲要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品府上纲要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金管制东谈主不再更新基金居品府上纲要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲要、                         《基金合同》和基金托管契约登载在 轨则网站上，并将基金居品府上纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》成功公告   基金管制东谈主应当在基金合同成功日次日在轨则媒介上登载《基金合同》成功公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在轨则网站上走漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构的网站或营业网点，走漏洞开日的各类基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管制东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年度最 后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正 文登载于轨则网站上，将年度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉的财务管帐 陈诉应当经过适宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉 正文登载在轨则网站上，将中期陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他报复信息”项下 走漏该投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组联合产情况至极流动性风险分 析等。   基金管制东谈主应在年度陈诉、半年度陈诉、季度陈诉平鉴别走漏基金管制东谈主、基金管制东谈主 高档管制东谈主员、基金司理等投资管制东谈主员以及基金管制东谈主推进捏有基金的份额、期限实时间 的变动情况。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，关系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的情形除外； 十五个作事日出现基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币 的情形； 的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场富贵传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相干 信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理陈诉   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理陈诉。 清理陈诉应当经过适宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法 书。清理组应当将清理陈诉登载在轨则网站上，并将清理陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。      （十一）投资资产支捏证券信息走漏      基金管制东谈主应在基金年报及中期陈诉中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内所有的资产支捏证券明细。      基金管制东谈主应在基金季度陈诉中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。      （十二）投资股指期货相干公告      基金管制东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策和投资宗旨等。      （十三）投资国债期货的相干公告      基金管制东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文 件中走漏的国债期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并 充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策和投资宗旨等。      （十四）投资股票期权相干公告      基金管制东谈主应当在按时信息走漏文献中走漏参与股票期权交游的关系情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风 险的影响以及是否适宜既定的投资政策和投资宗旨。      （十五）实施侧袋机制时间的信息走漏      本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息走漏，详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的轨则。      （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息走漏      本基金参与融资和转融通证券出借业务的，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险至极管制情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证 券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详细说明。      （十七）中国证监会轨则的其他信息。      六、信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主 员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适宜中国证监会相干基金信息走漏内容与 步地准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时陈诉、更新的招募说明书、基金居品府上纲要、基金清理陈诉等公开走漏的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或者电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐一家走漏信息的报刊。基金管制东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相干报送信息 的信得过、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当适宜中国证监会及自律功令的相干轨则。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏消灭 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律看法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  第十七部分      侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险管制轨则》、《公开召募证券投资基金侧袋机制诱惑（试行）》至极他关系法律法例， 本基金引入侧袋机制手脚流动性风险管制器用之一。   一、   侧袋机制的实施条件和规范   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适宜《证券法》轨则 的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计看法。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 金管制东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调整”部分的申购、 赎回轨则适用于主袋账户份额。 照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求突出前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主计较各项投 资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应款项。   隔断侧袋机制后，基金管制东谈主实时聘用适宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并 走漏专项审计看法。   五、   侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东谈主应当在基金按时陈诉中走漏陈诉期内特定资产处置进展 情况，走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适合规范后，在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利对 本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                     第十八部分    风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      商场风险是指证券商场价钱因受各式因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者神态等）的影响而引起的波动，对本基金资产产生潜在风险。本基金手脚指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因商场原因出现大幅着落时，会造 成基金净值相应着落的风险。      基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管制系统确立欠妥变成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督查验过程中， 由于决策失实而给基金资产变成的可能的损失；      （2）操立场险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、交游操作失实等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）技能风险：是指公司管制信息系统确立欠妥等因素而可能变成的损失。 失。      指本基金运作过程中，可能会发生基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。      本基金的主要流动性风险至极管制方法如下：      （1）基金申购、赎回安排      具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。      投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。      （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估      本基金为广发上证科创板成长 ETF 的集结基金，主要投资于宗旨 ETF，一般情况下，上 述投资标的流动性较好，但不拔除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较 差的情况，本基金可适合投资于标的指数成份股及备选成份股。        （3）大都赎回情形下的 流动性风险管制措施   在本基金交游过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都赎回可能会产生基金仓位调整 的困难，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。当本基金出现大都赎回时，基金管制东谈主 不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生缓期办理赎回恳求或减慢支付情形时，投资东谈主濒临无法一齐赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险管制器用，对赎回恳求等进行限定调整，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：   ① 缓期办理大都赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、大都赎回的情形 及处理方式”，详细了解本基金缓期办理大都赎回恳求的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形” 和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎 回恳求的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ③ 减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形” 和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主吸收赎回款项的时期将可能比一般平常情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   ④ 收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   ⑤ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回恳求，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   ⑥ 舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接收舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。当基金接收舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的冲击成本或者分拨给试验申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公谈对待。   若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回金 额均可能受到不利影响。   ⑦侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验紧闭并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平常洞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份额的 净值，即便基金管制东谈主在基金按时陈诉中走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   指基金管制或运作过程中，违反国度法律、法例的轨则，或者基金投资违反法例及基金 合同关系轨则的风险。   本基金法律文献中关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场弥远 法则等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接收的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 居品风险之间的匹配试验。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价规范和方法的互异，对 消灭居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 试验运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配试验，并须实时宽恕销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表所有这个词宗旨股票商场。标的指数成份股的平均答复率与所有这个词宗旨 股票商场的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划情状、投资者神态 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有计算，存在个别成份股权重较大、辘集度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   主要影响因素包括：   ①宗旨 ETF 对指数的追踪纰缪：本基金主要通过投资于宗旨 ETF 已毕对功绩比拟基准的 密致追踪，宗旨 ETF 对指数的追踪纰缪会影响本基金对功绩比拟基准的追踪纰缪；   ②本基金发生申购赎回、管制费和托管费收取等其他导致基金追踪纰缪的情形。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   （6）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应付风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管制东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策规范后实时对相干成份股进行调整。存在因基金管制东谈主对负面事件至极影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整相干成份股或者过早调整相干 成份股，进而增大本基金的追踪纰缪，以至不拔除给基金资产带来损失的风险。   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性较小，若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调整。届时本基 金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交游成本和契机成本。投资者须 承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （8）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和治愈，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管制和治愈，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会陈诉并建议处置有计算，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有计算确按时期，基金管制东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东谈主利益优先原则赈济基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与相干商场阐发有在互异， 影响投资收益。   （9）追踪纰缪逼迫未达约定宗旨的风险   本基金为广发上证科创板成长 ETF 的集结基金，主要通过投资于广发上证科创板成长 ETF 已毕对功绩比拟基准的密致追踪，力图将日均追踪偏离度逼迫在 0.35%以内，年化追踪纰缪 逼迫在 4%以内，但因标的指数编制功令调整或其他因素可能导致追踪纰缪突出上述范围，本 基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）标的指数值计较出错的风险   尽管指数编制机构将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦 不因指数的任何过错对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值出现过错，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （11）投资于宗旨 ETF 的风险   本基金为 ETF 集结基金，投资于宗旨 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标 的单一且过分辘集有可能会给本基金带来风险。   本基金属于集结基金，主要投资于宗旨 ETF，宗旨 ETF 濒临的诸如管制风险与操立场险、 宗旨 ETF 份额二级商场交游价钱折溢价的风险等，可能顺利或障碍成为本基金的风险。投资 者须明察并关详细标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。 产生互异的原因主要包括：1）现款投资比例要求，宗旨 ETF 莫得现款投资比例的要求，不错 将一齐或接近一齐的基金资产用于追踪标的指数的阐发；而本基金手脚无为的洞开式基金， 每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）申 购赎回的影响，宗旨 ETF 遴选什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申 赎遴选现款方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应付投资者 以现款方式申赎而进行的证券交游需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于宗旨 ETF 的功绩阐发。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异变成的风险。合约品种互异变成的风险，是指访佛的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。阐发为两种情况：1）价钱变动的宗旨违抗；2）价钱变动 的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约品 种互异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交游中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子假想、本钱商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调整股指期货合约或者捏 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价 格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的稀奇风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生只怕损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由商场缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法知足保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金投资股票期权可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的相干度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支捏证券，可能会濒临资产支捏证券稀奇的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险以及操立场险和法律风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相干风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法 律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、利用表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动敛迹存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息走漏监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）商场 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方背约、业务功令调整、 信息技能弗成平常运行等风险。 动隔断；基金合同成功满三年后不时存续的，贯串五十个作事日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元东谈主民币情形的，基金管制东谈主应当隔断基金合同，并 按照基金合同的约定规范进行清理，不需要召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资者将面 临触及上述事件导致基金合同隔断的风险。   （1）跟着适宜本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，如若投资于这些器用，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因技能因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诓骗步履等产生的风险；   （5）战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他只怕导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金管制东谈主与基金代销机构都弗成保证其收益或本金安全。           第十九部分   基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可扩充，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成功后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干规范后，《基金合同》应当隔断： 接的； 二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对处置有计算进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的作当事人谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组融合吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法律 看法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有计算，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经适宜《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在轨则网站上，并将清理陈诉指示性公 告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法例轨则的最 低期限。                   第二十部分   基金合同的内容选录      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一）基金管制东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨有计算；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推进权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在适宜关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、调整 和非交游过户和收益分拨等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤立，对所管制的不同基金鉴别管制，鉴别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》至极他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他关系轨则，履行信息走漏及陈诉义务；   （12）保守基金生意机密，不闪现基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》至极他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主闪现，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计算，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他关系轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产管制业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干府上，保 存期限不低于法律法例轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时期发出，况且保证投资者 或者按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临完毕、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成成功，基金管制东谈主承 担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）扩充成功的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资 金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）栽培专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业场所，配备实足的、及格的闇练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所 托管的不同的基金鉴别确立账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》至极他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金顽强的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、                     《基金合同》至极他关系轨则另有轨则外，在基 金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度陈诉出具看法，说明基金管制东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金管制东谈主有未扩充《基金合同》 轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干府上，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处吸收基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关系轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他关系轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完毕、照章被销毁或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而奉命；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）扩充成功的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消灭类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。            《运作办法》至极他关系轨则，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项利用 表决权；   （6）按照宗旨 ETF 基金合同的约定出席或者寄托代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大 会并对宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项利用表决权；   （7）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （8）监督基金管制东谈主的投资运作；   （9）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》至极他关系轨则，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宽恕基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）扩充成功的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）向基金管制东谈主或销售机构提供法律法例轨则的信息府上及身份解释文献，配合管制 东谈主或其销售机构就寄托东谈主风险承受才智、反洗钱等事项进行的称职观看；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的规范和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会不栽培日常机构。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的集结基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额捏有东谈主大会方面 存在一定的接洽，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金份额出席或者寄托代表出 席宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有宗旨 ETF 份额的总额乘以 该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的寄托以本基 金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏 有东谈主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会。本基 金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基 金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的答谢规范或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等答谢规范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略，但由于宗旨 ETF 交游方式变更、隔断上市或宗旨 ETF 基金合同隔断而变更本基金投资宗旨、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会规范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或推测捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消灭事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、              《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行适合规范后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金一齐或者部分份额类别的申购 费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法例、交游所或登记机构的相干业务功令发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额捏有东谈主大会的情况；      （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内 调整关系认购、申购、赎回、调整、基金交游、非交游过户、转托管等业务功令；      （7）由于宗旨 ETF 隔断上市或基金合同隔断，而变更本基金投资宗旨、范围或策略；      （8）因宗旨 ETF 变更或调整功绩比拟基准，本基金相应付功绩比拟基准进行变更或调 整；      （9）基金推出新业务或服务；      （10）调整基金份额类别确立；      （11）调整基金收益的分拨原则和支付方式；      （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的情形除外的其 他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金 管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大领略知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议款式；      （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时期和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关至极接洽方式和接洽东谈主、表决意 见寄交的截止时期和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决看法的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计 票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适宜以下条件时，不错进行基 金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释适宜法律法例、                         《基金合同》和会议文书的轨则，并 且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内贯串公布相干提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制 东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额捏有 东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表 出具表决看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的寄托东谈主捏 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释适宜法律法例、                              《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额捏有东谈主不错接收书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 下，授权方式不错接收书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定规范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以至极决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为 灵验。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄解释，不然提交适宜会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适宜会议文书轨则的表 决看法视为灵验表决，表决看法暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 着手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基 金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议着手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主连忙公布计票结 果。      （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当连忙公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成功与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。      基金份额捏有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若接收通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充成功的基金份额捏有东谈主大会的决议。 成功的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主鉴别捏有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例，但若相干基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 分之一）相干基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      消灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额捏有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等轨则，但凡顺利援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金 托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同覆没和隔断的事由、规范及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可扩充，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成功后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干规范后，《基金合同》应当隔断： 接的； 二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对处置有计算进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的作当事人谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组融合吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法律 看法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有计算，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经适宜《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在轨则网站上，并将清理陈诉指示性公 告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法例轨则的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交广州仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁 地点为广州，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应遵守各自的职责，不时诚挚、勤勉、尽责地履行基金 合同轨则的义务，治愈基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行政 区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 第二十一部分 基金托管契约的内容选录   一、 托管契约当事东谈主  （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）  称呼：广发基金管制有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东谈主：葛长伟  成立时期：2003 年 8 月 5 日  批准栽培机关及批准栽培文号：证监基金字200391 号  组织款式: 有限职责公司  注册本钱：14,097.8 万元东谈主民币  存续时间：捏续谋划  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  成立时期：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织款式：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元  存续时间：捏续谋划   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。  本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。此外，为更 好地已毕投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板至极他国内照章发 行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支捏证券、银行入款、同行存单、货币市 场器用、金融繁衍器用（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监 会允许本基金投资的其他金融器用（但须适宜中国证监会的相干轨则）。本基金的宗旨 ETF 为广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金。   本基金可根据相干法律法例的轨则参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管制东谈主在履行适合规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低 于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合规范后， 不错作念出相应调整。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交游的，应当适宜下列投资限制：   在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；在职 何交游日日终，捏有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指宗旨 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终， 捏有的卖出股指期货合约价值不得突出基金捏有的股票及宗旨 ETF 总市值的 20%；在职何交 易日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 同对于股票投资比例的关系约定；   （4）本基金参与国债期货交游的，应当适宜下列投资限制：   本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金捏有的债券总市值的 30%； 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，推测（轧差计较）应当适宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交游日基金资产净值的 30%；   （5）本基金参与股票期权交游的，应当适宜下列风险逼迫目的要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%；开 仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全 额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不 得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适宜以下限制：出借证券资产不得突出基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与 出借业务的单只证券不得突出基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 计较；   （7）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净值 的 10％；   （8）本基金捏有的一齐资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （9）本基金捏有的消灭（指消灭信用级别）资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏 证券范畴的 10％；   （10）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于消灭原始权益东谈主的各类资产支捏证券，不得超 过其各类资产支捏证券推测范畴的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如若其信用品级下降、不再适宜投资规范，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内给予一齐卖出；   （12）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得突出该基金资产净值的 15%。因 期货商场波动、证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金 不适宜该轨则比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；  （15）基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；  （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游的 股票合并计较；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除第（2）、（6）、（11）、（13）、（14）条文定的情形外，因证券商场波动、期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管制 东谈主之外的因素致使基金投资比例不适宜上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日 内进行调整。  因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不 适宜第（6）项轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不隔断阐发出借证 券。基金捏有证券的捏有期计较不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作目的计较 范围。  基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的 关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起着手。  （1）承销证券；  （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖除宗旨 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；  （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱至极他不正直的证券交游举止；  （7）法律、行政法例或者中国证监会轨则梗阻的其他举止。 与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当适宜基金的投资宗旨和投资策略，遵循捏有东谈主利益优先原则，堤防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈价钱扩充。相干交游必须事前得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 本基金可不受相干限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、梗阻步履轨则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金管制东谈主在履行适合规范后可依据法律法例或监管部门轨则顺利对基金合同进行变更。  （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的轨则及《基金合 同》的约定，确定适宜条件的所有入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否适宜关系轨则进行监督。对于不适宜轨则的银行 入款，基金托管东谈主不错断绝扩充，并文书基金管制东谈主。  本基金投资银行入款应适宜如下轨则： 入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托管 东谈主阅历的消灭生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例推测不得突出 20%，投 资于不具有基金托管东谈主阅历的消灭生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得突出 5%。  关系法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管制东谈主履行适合规范后， 可相应调整投资组合限制的轨则。 职责、风险逼迫措施和监察稽核轨制，切实堤防关系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核相干契约、账户府上、投资指示、入款证实书等关系 文献，切实履行托管职责。  （1）基金管制东谈主负责逼迫信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才智等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥变成基金财产损失的， 由基金管制东谈主承担职责。  （2）基金管制东谈主负责逼迫流动性风险，并承担因逼迫不力而变成的损失。流动性风险主 要包括基金管制东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款弗成知足基金平常结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前支 取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。  （3）基金管制东谈主须加强里面风险逼迫轨制实在立。如因基金管制东谈主职工职务步履导致基 金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此变成的损失。  （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格着力《基金法》、《运作办 法》等关系法律法例，以及国度关系账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。  （三）基金投资银行入款契约的顽强、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取  （1）基金管制东谈主应与适宜阅历的入款银行总行或其授权分行顽强《基金入款业务总体合 作契约》（以下简称《总体合营契约》），确定《入款契约书》的步地范本。《总体合营契约》 和《入款契约书》的步地范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。  （2）基金托管东谈主依据相干法例对《总体合营契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。  （3）基金管制东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方式、 邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐发及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门交 付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余额 询证函，入款分支机构至极上司行应予配合。  （5）基金管制东谈主应在《入款契约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐划 转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。  （6）基金管制东谈主应在《入款契约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管制东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具正经书面阐发书。变更文书的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章 书面文书对方。  （7）基金管制东谈主应在《入款契约书》中轨则，因按时入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行入款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与入款银行顽强的《总体 合营契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。  （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。  （1）入款证实书等入款凭证传递  入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在《存 款契约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开 具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东谈主指定接洽东谈主；若入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。  （2）入款凭证的遗失补办  入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向入款银行建议补办恳求，基金管制东谈主应督 促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原入款凭证 自动作废。  （3）账目查对  每个作事日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。  基金管制东谈主应在《入款契约书》中轨则，对于存期突出 3 个月的按时入款，基金托管东谈主于 每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的关系时限要求实时回复。 基金管制东谈主有职责督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪 用、盗取的职责由入款银行承担。  入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基 金托管东谈主指定接洽东谈主。  （4）到期兑付  基金管制东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。  基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金管制东谈主与入款 银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果见知基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥入款本息确当日文书基金管制东谈主。  基金管制东谈主应在《入款契约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相干解释文献后，与存 款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。 如若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需按原 契约约定利率和试验缓期天数支付缓期利息。  如若在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东谈主不错提前支取一齐或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金管制东谈主承担。  提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与入款银行顽强的《入款契约书》扩充。  基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他灵验入款凭证，同期 传真复印件给基金托管东谈主和基金管制东谈主，并寄送或上门托福原件给基金托管东谈主代为看护；若 入款行代为看护存单原件，入款行传真复印件给基金托管东谈主和基金管制东谈主。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行入款投资时有违反关系法律法例的轨则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面款式文书基金管制东谈主在 10 个作事日内纠正。基金管制东谈主对基 金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违纪步履，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管制东谈主在 基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。  （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与银 行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适宜法律法例 及行业规范的、经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单并约定各交游对 手所适用的交游结算方式。基金管制东谈主有职责确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金 托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交游敌手名单的 范围在银行间债券商场遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间 债券商场交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金管制东谈主不错调整交游敌手名单，但应 将调整结果至少提前一个作事日书面文书基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管制 东谈主根据商场需要临时调整银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理， 并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商处置。  基金管制东谈主负责对交游敌手的资信逼迫，按银行间债券商场的交游功令进行交游，并负责 处置因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管制东谈主确定的 时期内仍未承担背约职责至极他相干法律职责的，基金管制东谈主不错对相应损失先行给予承担， 然后再向相干交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨职责。  （五）本基金投资畅达受限证券，应着力《对于基金投资非公设备行股票等畅达受限证券 关系问题的文书》等关系监管轨则。 股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布紧要音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受限证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存管 的，并可在证券交游所或寰宇银行间债券商场交游的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。  本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险逼迫轨制。基金投资非公设备行 股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例逼迫情况。  基金管制东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个作事日将上述府上书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个作事日内，以 书面或其他两边招供的方式阐发收到上述府上。  基金管制东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险遴选积极灵验 的措施，在合理的时期内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或商场发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担所有损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承 担任何职责。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管制 东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟扩充投资指示前两个作事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。  由于基金管制东谈主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 券的步履。如发现基金管制东谈主违反了《基金合同》、《托管契约》以至极他相干法律法例的有 关轨则，应实时文书基金管制东谈主，并申报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的犯罪、违纪以及违反《基金合同》、《托管契约》的投 资指示不予扩充，独立即文书基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不扩充时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。  （六）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适宜法律法例及监管机构的相干 轨则。  （七）基金托管东谈主根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法例、 《基金合同》和托管契约的轨则，应实时以电话、邮件或书面指示等方式文书基金管制东谈主限 期纠正。 基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到文书后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管制东谈主应以书面款式给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按时 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金 托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和托管契约 对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管制东谈主应在轨则时期 内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金 合同和托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管制东谈主应积极配合提 供相干数据府上和轨制等。  （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游规范一经成功的指示违反法律、行政法例和 其他关系轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管制东谈主实时纠正，由此变成的 损失由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，给予免责。  （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金管制东谈主限期纠正。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主 计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管制东谈主指示办理 清理交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 扩充或无故蔓延扩充基金管制东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管契约至极他关系轨则时，应实时以书面款式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面文书后应不才一作事日前实时查对并以书面款式给基金管制东谈主发出回函，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和托管契约对 基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在轨则时 间内回应并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相干 府上以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 未经基金管制东谈主的正直指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主试验灵验逼迫下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的职责。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 管制东谈主遴选措施进行催收，基金管制东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）至极收益，由于该等机构或该机构会员单元等托管契约当事东谈主外第三 方的诓骗、武断、舛误或停业等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数适宜《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的一齐 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时期内，基金管制东谈主应聘用符 合《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 看护基金的银行入款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“广发上 证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金管制东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理作事，基金 管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责 公司的轨则扩充。 资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系轨则开立、使用并管制；若无相干轨则，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩充。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间商场清理所股份有限公司的关系轨则，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书面 款式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码 见知基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必及 时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金管制东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在相干府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关系法律法例和托管契约的约定协商后开立。新账户按关系轨则使 用并管制。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限职责公司或单子营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构试验灵验逼迫的有价凭证不承担看护职责。   （八）与基金财产关系的紧要合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件鉴别由基金管制东谈主、 基金托管东谈主看护。除托管契约另有轨则外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关系的重 大合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金管制东谈主应在紧要合 同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管制东谈主 负责。紧要合同的看护期限不少于法例轨则最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额的基金份额净值是指估值日各类基金份额的基金资产净值除以估值日该类 基金份额的余额总额，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入， 国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主每个估值日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按轨则 走漏。   基金管制东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额的基金份 额净值、发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。 基金的基金管帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   （四）基金管帐轨制   按国度关系部门轨则的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同成功后，应按照两边约定的消灭记账方法和管帐处 理原则，鉴别独随即确立、记录和看护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个作事日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年扫尾之日起 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关系轨则为准。基金年度陈诉的财务管帐陈诉 应当经过审计。基金合同成功不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应鉴别看护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律法例轨则的最低期限。如弗成妥 善看护，则按相干法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管制东谈主应将关系府上送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金管制东谈主和托管东谈主不得 将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应着力守秘义务。   七、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因托管契约而产生的或与托管契约关系的一切争议，如经友好协商未 能处置的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁地点为广州市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应遵守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时诚挚、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管契约轨则的义务，治愈基金份额捏有东谈主的正当权益。   托管契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   八、托管契约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管契约的变更规范   托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的轨则有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约隔断的情形 月内无其他适合的托管机构衔接其原有权利义务； 月内无其他适合的基金管制公司衔接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。              第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金份额捏有东谈主 的需要和商场的变化，有权增多或变更服务形貌。主要服务内容如下：   一、   捏有东谈主注册登记服务   基金管制东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额捏有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额捏有东谈主持理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交游份额的清理过户等服务。   二、   捏有东谈主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的所有基金份额捏有东谈主的基金投资记录。 基金份额捏有东谈主每次交游扫尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日着手为基金份额捏有 东谈主提供该笔交游成交阐发单的查询服务。基金份额捏有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金管制东谈主 客户服务中心查询基金交游情况。基金管制东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额捏有东谈主的要求打印成交阐发单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额捏有东谈主的要求进行成交阐发。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他款式向通过广发基金直销系统捏有本公司基 金份额的捏有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额捏有东谈主最近一季度或一年内 所有申购、赎回等交游发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季扫尾后的 20 个作事日内向订制季度对账单服务的基金份额捏有东谈主以电子邮件款式发 送，年度对账单在每年度扫尾后 20 个作事日内对所有基金份额捏有东谈主以电子邮件款式发送。   本基金份额捏有东谈主可通过基金管制东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管制东谈主的销售网点查询历史交纪行录。   三、   信息订制服务   基金份额捏有东谈主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游阐发及相干基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内 容包括基金净值播报、交游阐发等。已开立本公司基金账户未预留相干府上的基金份额捏有 东谈主可到销售网点或通过基金管制东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理府上变更。   四、   信息查询   基金管制东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金管制东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管制东谈主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金居品信息。   五、   投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金管制东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、   服务接洽方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                第二十三部分 其他应走漏事项              公告事项                 走漏日历 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉             指示性公告 对于广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金 发起式集结基金洞开日常申购、赎回、调整和按时定额投         2023-11-21            资业务的公告 广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金发起        式集结基金基金合同成功公告 广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金发起    式集结基金基金合同及招募说明书指示性公告           第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会批准广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金发起式集结 基金召募的文献   （二）《广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》   （三）《广发基金管制有限公司洞开式基金业务功令》   （四）《广发上证科创板成长交游型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金托管契约》   （五）法律看法书

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